6月28日，為方便從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所做好執(zhí)業(yè)信息報(bào)送工作，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第4號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，《指引》自公布之日起施行。
據(jù)悉，2023年10月27日，證監(jiān)會(huì)聯(lián)合司法部發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第223號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，自2023年12月1日起施行。為落實(shí)《管理辦法》第三十條關(guān)于律師事務(wù)所定期報(bào)送從事證券法律業(yè)務(wù)基本情況的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)制定了《指引》。
《指引》主要明確了律師事務(wù)所報(bào)送執(zhí)業(yè)信息的總體要求、報(bào)送主體、報(bào)送時(shí)間、報(bào)送內(nèi)容和監(jiān)督檢查等內(nèi)容。
總體要求方面，《指引》提出，律師事務(wù)所定期報(bào)送從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)信息，是做好證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管的基礎(chǔ)性工作。各律師事務(wù)所要高度重視執(zhí)業(yè)信息報(bào)送工作，明確律師事務(wù)所常態(tài)化報(bào)送工作機(jī)制，指定專人負(fù)責(zé)。
報(bào)送主體方面，《指引》提出，按照《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》要求完成首次備案的律師事務(wù)所，按照本指引要求，由總所通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)統(tǒng)一備案系統(tǒng)律師事務(wù)所備案模塊，統(tǒng)一負(fù)責(zé)報(bào)送執(zhí)業(yè)信息。
報(bào)送時(shí)間方面，《指引》提出，律師事務(wù)所可以選擇在出具項(xiàng)目最后一份法律意見書、律師工作報(bào)告后即時(shí)報(bào)送執(zhí)業(yè)信息，也可以選擇定期報(bào)送執(zhí)業(yè)信息。選擇定期報(bào)送執(zhí)業(yè)信息的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)完成上一季度律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)信息報(bào)送工作。此外，《指引》強(qiáng)調(diào)，各律師事務(wù)所要抓緊組織力量，在2024年7月31日前完成2024年6月30日前已經(jīng)完成的證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)信息補(bǔ)充報(bào)送工作。
報(bào)送內(nèi)容方面，律師事務(wù)所報(bào)送執(zhí)業(yè)信息，需要在系統(tǒng)中填報(bào)基本情況、委托人信息、法律意見書信息等三類信息。
監(jiān)督檢查方面，《指引》提出，各證監(jiān)局要督促住所地在本轄區(qū)的律師事務(wù)所嚴(yán)格按照本指引做好執(zhí)業(yè)信息報(bào)送工作，審核轄區(qū)律師事務(wù)所報(bào)送執(zhí)業(yè)信息形式要素的完備性。在監(jiān)管工作中，各證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所未按照要求及時(shí)報(bào)送執(zhí)業(yè)信息，或者報(bào)送的執(zhí)業(yè)信息材料中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)依法予以處理，采取行政監(jiān)督管理措施。各證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)在本轄區(qū)執(zhí)業(yè)的住所地在其他轄區(qū)的律師事務(wù)所未及時(shí)報(bào)送執(zhí)業(yè)信息的，要在三個(gè)工作日內(nèi)通報(bào)律師事務(wù)所住所地證監(jiān)局。
業(yè)務(wù)咨詢方面，各律師事務(wù)所在報(bào)送執(zhí)業(yè)信息過程中遇到疑難問題，可以向住所地證監(jiān)局咨詢。
證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將結(jié)合律師事務(wù)所報(bào)送執(zhí)業(yè)信息工作開展情況，匯總整理律師事務(wù)所報(bào)送執(zhí)業(yè)信息過程中遇到的共性問題，及時(shí)更新監(jiān)管規(guī)則適用指引，方便律師事務(wù)所開展報(bào)送工作。
